來源：資產界

作者：資產界專欄作者，北京市盈科（深圳）律師事務所高級合伙人 蔣陽兵

一、董監高不正當履職的司法懲戒和行政監管

根據《企業破產法》第一百二十五條、第一百二十九條“企業董事、監事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業破產的，依法承擔民事責任。有前款規定情形的人員，自破產程序終結之日起三年內不得擔任任何企業的董事、監事、高級管理人員。”“債務人的有關人員違反本法規定，擅自離開住所地的，人民法院可以予以訓誡、拘留，可以依法并處罰款。”之規定，企業相關人員若不正當履職的，法院可以對相關人員進行訓誡、拘留、罰款等司法懲戒。同時，根據《公司法》《破產法》的規定，董監高存在上述情形的，自破產程序終結之日起三年內不得擔任任何企業的董監高。

二、對法定代表人和直接責任人員的司法懲戒與行政監管

《企業破產法》第一百二十七條規定：“債務人違反本法規定，拒不向人民法院提交或者提交不真實的財產狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付情況和社會保險費用的繳納情況的，人民法院可以對直接責任人員依法處以罰款。債務人違反本法規定，拒不向管理人移交財產、印章和賬簿、文書等資料的，或者偽造、銷毀有關財產證據材料而使財產狀況不明的，人民法院可以對直接責任人員依法處以罰款。”本條規定的債務人具有主觀上的惡意，嚴重影響到了破產程序的順利開展，法院可以對直接責任人員予以司法懲戒。

同時，如前所述，違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業破產的董監高自破產程序終結之日起三年內不得擔任任何企業的董事、監事、高級管理人員。根據工商登記“法定代表人從董事、高級管理人員產生”的規則，上述人員在自破產程序終結之日起三年內不得擔任企業的法定代表人。

三、對管理人不正履職的司法懲戒和行政監管

最高人民法院《關于審理企業破產案件指定管理人的規定》對處罰管理人進行了更為具體的規定。如第三十九條規定：“管理人申請辭去職務未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關事務，人民法院可以根據企業破產法第一百三十條的規定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機構為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。管理人有前款規定行為或者無正當理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。”

此外，律師事務所的律師團隊擔任管理人的，還應遵守律師執業規范和職業道德，受《律師法》及相關監管規定的約束。

【典型案例評析】

乘風破浪 | 我院開出首張破產預罰單！

若逾期不移交相關材料，將被處以最高十萬元的罰款！近日，破產企業某化纖公司的法定代表人沈某某收到了一份《預罰款決定書》。意識到自己觸碰到了法律的紅線，沈某某及時向管理人移交了公司公章等材料，并承諾將積極配合管理人進行破產清算。這是我院在破產案件審理中開出的首張《預罰款決定書》。

2021年11月16日，我院立案登記審查債權人對這家化纖公司的破產清算申請，并組織公開聽證，該化纖公司委托代理人參加了聽證。申請審查期間，公司辦理了股權變更登記，沈某某作為法定代表人在相關登記材料上簽字并加蓋公司公章。

沒想到，就在我院裁定受理對該化纖公司的破產清算申請并指定管理人后，沈某某卻玩起了“失聯”。我院郵寄給他的債務人有關人員履行義務通知書被退回，通過電話也無法聯系上他。案件聽證筆錄、股權變更公司登記（備案）申請書等均顯示公司公章由該化纖公司相關人員實際掌控，但沈某某始終未向管理人移交。

為推動破產案件順利審理，2022年1月12日，我院組織管理人一同前往該化纖公司原住所地，在當地村委會的協助下，順利找到了沈某某。幾經周折，沈某某終于“現身”，我院向其直接送達了作為債務人法定代表人應履行清算配合義務的通知書。

鑒于在破產申請審查期間，債務人有變更股權等不尋常行為，為增強懲戒預警效果，我院同時向沈某某送達了《預罰款決定書》，責令其在收到決定書之日起七日內向管理人移交其所占有和管理的公司財產、印章和賬簿、文書等資料，逾期不交的，將對其依法處以最高十萬元的罰款，涉嫌犯罪的，移送有關機關依法處理。

企業進入破產程序后即一般性喪失對企業的管理權和處分權，企業應向管理人提交財產狀況說明、債務清冊、債權清冊等材料，企業有關人員應將其占有和管理的財產、印章和賬簿、文書等資料移交管理人。根據法律規定，企業或企業有關人員拒不提交或移交的，人民法院可以對直接責任人員采取包括罰款在內的強制措施。

這起案件中，我院根據實際情況，靈活采用預罰款這一懲戒預警方式，督促破產企業法定代表人履行清算配合義務，對預防打擊可能發生的妨礙清算行為、保障破產程序順利進行發揮了較好作用，取得了良好效果。

來源：蘇州市吳江區人民法院微信公眾號2022年3月3日推送文章

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產界立場。

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本文由“蔣陽兵”投稿資產界，并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有，未經授權，請勿轉載，謝謝！